Будь ласка, використовуйте цей ідентифікатор, щоб цитувати або посилатися на цей матеріал: https://dspace.lvduvs.edu.ua/handle/1234567890/4784
Назва: Охорона та захист корпоративних прав нотаріусом за цивільним законодавством України: дисертація
Інші назви: Protection and defense of corporate rights by a notary under the civil law of Ukraine: dissertation
Автори: Дерев’янко, Д.С.
Derevianko, D.S.
Ключові слова: охорона
захист
способи захисту
нотаріус
нотаріальна охорона
нотаріальний захист
фізична особа
юридична особа
корпоративні права
майнові права
немайнові права
право на інформацію
спадкування
protection
defense
methods of defense
notary
notarial protection
notarial defense
individual
legal entity
corporate rights
property rights
nonproperty rights
the right to information
inheritance
Дата публікації: 2022
Видавництво: ЛьвДУВС
Короткий огляд (реферат): Дисертація спрямована на комплексне вирішення наукових і практичних завдань та дослідження охорони і захисту корпоративних прав нотаріусом за цивільним законодавством України. Дисертаційна робота є першим комплексним дослідженням, у якому проведено детальний науково-теоретичний аналіз охорони та захисту корпоративних прав нотаріусом за цивільним законодавством України і розроблено на його основі рекомендації та пропозиції з метою удосконалення нормативного регулювання у цій галузі приватних відносин. У Розділі 1 «Загальнотеоретична характеристика охорони та захисту корпоративних прав нотаріусом за цивільним законодавством України» досліджено поняття охорони та захисту корпоративних прав нотаріусом, а також з’ясовано систему корпоративних прав, що можуть бути об’єктом нотаріальної охорони та захисту. Зважаючи на те, що Цивільний кодекс України приділяє окрему статтю здійсненню захисту цивільних прав нотаріусом, вважаємо за можливе зазначати, що нотаріальна форма захисту цивільних прав належить до юрисдикційної та є її самостійним підвидом поряд із судовою та адміністративною. «Охорона» та «захист» є відмінними поняттями, адже, поперше, об’єктом охорони може бути, окрім прав та інтересів, також майно (об’єктом же захисту виступають винятково права та інтереси); по-друге, захист також може бути спрямований на попередження чи недопущення порушення прав особи. Позаяк, приписи Цивільного кодексу України про «захист» і «охорону» цивільних прав та інтересів все ж підлягають термінологічному упорядкуванню і в окремих статтях Цивільного кодексу України (наприклад, у ст. 67, 69, 152 тощо) замість терміну «захист» доцільно запровадити слово «охорону» відповідних прав та інтересів. Поняття «нотаріальної охорони корпоративних прав» є ширшим за змістом від «нотаріального захисту корпоративних прав», оскільки охоплює як систему заходів з метою забезпечення їх належної реалізації, так і тих, що спрямовані на запобігання їх порушення та усунення негативних наслідків у випадку такого порушення. Розділ 2 «Нотаріальна охорона корпоративних прав» присвячений аналізу правового регулювання нотаріальної охорони корпоративних прав фізичних осіб, юридичних осіб та інших учасників цивільного обороту. При дослідженні регулятивних правовідносин можемо простежити, що за наслідками виконання нотаріусом своїх повноважень забезпечується охорона інтересів суб’єктів корпоративних відносин у будь-яких випадках, що не суперечать законодавству і таким способом корпоративний інтерес є об’єктом правової охорони незалежно від того, порушений він чи тільки існує загроза такого порушення. Нотаріальна охорона корпоративних прав фізичних осіб, юридичних осіб та інших учасників цивільного обороту може відбуватися як під час вчинення нотаріусом нотаріальних дій, так і при виконанні нотаріусом функцій державного реєстратора. Дослідивши правовий статус окремих видів юридичних осіб корпоративного типу, можемо виснувати, що у переважній більшості законодавець не встановлює мінімального віку фізичної особи для набуття такою статусу суб’єкта відносин участі у корпоративній організації. Відтак, на наш погляд, було б послідовним передбачити, що фізичні особи у віці від чотирнадцяти до вісімнадцяти років можуть бути засновниками (учасниками) юридичних осіб, якщо це не заборонено законом або установчими документами відповідних юридичних осіб, за згодою їхніх батьків, усиновлювачів, піклувальників або органу опіки та піклування і це вважатиметься підставою для надання такій неповнолітній особі повної цивільної дієздатності. Продовжуючи, варто вказати, що таким способом питання форми відповідної згоди піклувальників, батьків чи усиновлювачів також підлягатимуть законодавчому визначенню. Встановлення обов’язку нотаріально засвідчувати підписи усіх учасників на установчих документах юридичних осіб, хоча й не вирішує усіх проблем, однак дисциплінує учасників відповідних корпоративних відносин, сприяє удосконаленню механізмів захисту у випадку порушення їхніх прав як цивільного-правових, так і тих, котрі мають кримінально-правове забезпечення. У дисертації обґрунтовано, що правила про необхідність нотаріального засвідчення на рішеннях про створення, актах приймання-передачі часток у статутному капіталі тощо юридичних осіб приватного права будь-яких організаційно-правових форм мають бути законодавчо закріплені. У Розділі 3 «Цивільно-правовий захист корпоративних прав нотаріусом» охарактеризовано способи нотаріального захисту корпоративних прав та їх видів. Окрім цього, досліджено особливості виконавчого напису нотаріуса як способу захисту корпоративних прав. Статтею 18 Цивільного кодексу України передбачено, що нотаріус вправі здійснити захист цивільних прав шляхом вчинення виконавчого напису на борговому документі у випадках і в порядку, встановлених законодавчо. Звідси випливає, що на рівні кодифікованого акта фактично визначено лише один спосіб нотаріального захисту цивільних прав – вчинення виконавчого напису. Втім, захист цивільних прав нотаріусом може здійснюватися й іншими способами. Способами нотаріального захисту корпоративних прав можуть виступати: вчинення виконавчого напису нотаріусом; накладення та зняття заборони щодо відчуження нерухомого майна (майнових прав на нерухоме майно), що підлягає державній реєстрації та виступає внеском до статутного капіталу юридичних осіб корпоративного типу; накладення заборони щодо відчуження грошових сум, що будуть зараховані заявником вимоги, визначеним відповідно до ч. 4 ст. 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства», на рахунок умовного зберігання (ескроу), відкритий відповідно до закону; прийняття у депозит акцій або грошових сум – внесків до статутного капіталу юридичних осіб корпоративного типу. Наукова новизна дисертаційної роботи полягає у тому, що вперше: запропоновано розглядати нотаріальну охорону корпоративних прав у широкому та вузькому значеннях; нотаріальна охорона корпоративних прав у широкому значенні є сукупністю заходів, вчинюваних відповідно до норм цивільного законодавства, котрі забезпечують належну реалізацію та захист учасниками юридичних осіб корпоративного типу їхніх корпоративних прав, а також спрямована на запобігання порушення корпоративних прав та інтересів; нотаріальна охорона корпоративних прав у вузькому значенні є сукупністю заходів, вчинюваних відповідно до норм цивільного законодавства, котрі спрямовані на недопущення порушень прав осіб, пов’язаних із участю у юридичних особах корпоративного типу; зроблено висновок про доцільність визначення поняття «нотаріального захисту корпоративних прав» як вчинення нотаріусом заходів згідно з процедурами, встановленими законодавством про нотаріат, з метою відновлення порушених прав осіб, пов’язаних з участю у юридичних особах корпоративного типу; визначено доцільність врегулювання особливостей охорони спадкового майна акціонерів та учасників юридичних осіб корпоративного типу у Порядку вчинення нотаріальних дій нотаріусами України шляхом доповнення цього нормативно-правового акту додатковою главою, у якій встановити перелік заходів щодо такої охорони; зроблено висновок про необхідність передбачити у законодавстві вимогу нотаріального посвідчення будь-яких договорів щодо відчуження акцій (окрім договору купівлі-продажу, який належить вчиняти на біржах); обґрунтовано доцільність закріплення у законодавстві обов’язковості нотаріального посвідчення усіх без винятку договорів про відчуження, предметом яких є частка у статутному (складеному) капіталі юридичних осіб корпоративного типу; зважаючи на існуючі тенденції корпоративного законодавства України (зокрема, необхідність нотаріального посвідчення підписів засновників на рішенні про заснування більшості юридичних осіб), аргументовано доцільність, серед документів, які подають для державної реєстрації створення юридичної особи, у Законі України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осібпідприємців та громадських формувань», передбачити «нотаріально посвідчену згоду піклувальників фізичних осіб, цивільну дієздатність яких обмежено, батьків чи усиновлювачів неповнолітніх фізичних осіб у віці від чотирнадцяти до вісімнадцяти років»; обґрунтовано необхідність закріплення у законодавстві України приписів, згідно з якими до моменту видачі свідоцтва про право на спадщину та оформлення спадкових прав на частки у статутному капіталі юридичних осіб корпоративного типу, участь у загальних зборах в інтересах спадкоємців бере управитель спадщини; аргументовано положення, відповідно до якого управитель спадщини за загальним правилом не повинен наділятися розпорядчими правами щодо відчуження часток (акцій) у статутному капіталі спадкоємців. Винятки повинні бути закріплені лише щодо випадків, коли законодавством унеможливлено набуття корпоративних прав відповідними спадкоємцями; зважаючи на відмову вітчизняного законодавця від обов’язковості печаток, відсутність з 2011 року будь-яких дозвільних процедур на їх виготовлення, доцільними є також зміни до Закону України «Про акціонерні товариства», які б передбачали, що довіреність на право участі та голосування при проведенні загальних зборів від імені юридичної особи видає її орган чи уповноважена особа відповідно до установчих документів та посвідчують нотаріуси, інші посадові особи, які вчиняють нотаріальні дії, чи депозитарна установа; враховуючи принципи рівності усіх учасників цивільних відносин, визначено необхідність введення змін до Цивільного процесуального кодексу України, Господарського процесуального кодексу України та Кодексу адміністративного судочинства України, передбачивши, що довіреності як від імені фізичних осіб, так і від імені юридичних осіб мають бути посвідчені нотаріально, або, у законодавчо визначених випадках, іншими особами; обґрунтовано, що система е-нотаріату зможе стати ефективним інструментом нотаріальної охорони та нотаріального захисту корпоративних прав. Такі підходи, на наше переконання, повністю узгоджуються як із європейським вектором розвитку та загальнодержавними процесами діджиталізації, так і з прогресивним українським законодавством про створення юридичних осіб корпоративного типу і нормами про запобігання рейдерству в Україні; зроблено висновок про доцільність внесення змін до Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю», відповідно до яких у разі невиплати дивідендів учасникам товариства у встановлений у цьому законі строк, учасник набуває право звернутися до нотаріуса з метою вчинення виконавчого напису на документах, за якими стягнення заборгованості відбувається у безспірному порядку згідно із встановленим Кабінетом Міністрів України переліком. Також у дисертації удосконалено: положення, відповідно до якого «охорона» та «захист» є відмінними поняттями, адже, по-перше, об’єктом охорони може бути, окрім прав та інтересів, також майно (об’єктом же захисту виступають винятково права та інтереси); по-друге, захист також може бути спрямований на запобігання чи недопущення порушення прав особи. Позаяк, приписи Цивільного кодексу України про «захист» та «охорону» цивільних прав та інтересів все ж підлягають термінологічному упорядкуванню і в окремих статтях Цивільного кодексу України (наприклад, у ст. 67, 69, 152 тощо) замість терміна «захист» доцільно запровадити слово «охорону» відповідних прав та інтересів; висновок про доцільність деталізували право на управління у низці правомочностей, зокрема, шляхом доповнення переліку відповідних правомочностей правом учасника встановлювати та скасовувати вимогу нотаріального засвідчення справжності власного підпису при прийнятті рішень, які торкаються діяльності корпоративного товариства; позицію, відповідно до якої підхід законодавця щодо визначення моменту припинення корпоративних відносин у зв’язку з виходом учасників зі складу товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю варто екстраполювати й на інші корпоративні утворення. Окрім цього, набули подальшого розвитку та обґрунтування: висновок, що нотаріальна форма захисту цивільних прав належить до юрисдикційної та є її самостійним підвидом поряд із судовою та адміністративною; думка, що акт приймання-передачі частки у статутному (складеному) капіталі за своєю правовою природою є правочином. При цьому, у процесі реформування цивільного законодавства, вважаємо, що послідовним кроком буде встановлення вимоги нотаріального посвідчення актів приймання-передачі часток у статутних (складених) капіталах як правочинів, а не лише засвідчення підписів на цих документах; позиція про немайнову природу права на участь в управлінні юридичною особою. З огляду на це, вважаємо необхідним внести зміни до Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», який розглядуване право визначає як майнове, виключивши право на участь в управлінні з переліку майнових корпоративних прав; судження про доцільність змін до Закону України «Про акціонерні товариства», які б передбачали обов’язкове нотаріальне посвідчення засновницьких договорів у таких випадках; підхід щодо доцільності наділення нотаріусів повноваженнями з призначення незалежних аудиторських перевірок діяльності юридичних осіб корпоративного типу, щодо часток у статутному (складеному) капіталі яких відкрито спадкові справи. Сформульовані висновки, пропозиції та рекомендації у дослідженні зможуть бути використані для загальнотеоретичних напрацювань та вдосконалення норм права у сфері охорони та захисту корпоративних прав, вони зможуть бути застосовані у науково-дослідницькій, практичній та законотворчій діяльності, а також у навчальному процесі (зокрема, при викладанні таких навчальних дисциплін, як «Цивільне право України», «Господарське право України», «Корпоративне право», «Нотаріальне право України», «Нотаріальний процес», «Проблеми нотаріального процесу» тощо). The dissertation is aimed at the complex solution of scientific and practical tasks and research of protection and defense of corporate rights by a notary under the civil legislation of Ukraine. The dissertation is the first comprehensive study in which a detailed scientific and theoretical analysis of the protection and defense of corporate rights by a notary under the civil law of Ukraine has beem made and on its basis there have been developed recommendations and proposals in order to improve regulations in this area of private relations. The Section 1 «General theoretical characteristics of protection and protection of corporate rights by a notary under the civil law of Ukraine» has explored the concept of protection and defense of corporate rights by a notary, and has clarified the system of corporate rights that may be the subject to notarial protection and defense. Given that the Civil Code of Ukraine has devoted a separate article to the protection of civil rights by a notary, we consider it possible to note that the notarial form of protection of civil rights belongs to the jurisdictional and is its independent subspecies along with judicial and administrative. «Protection» and «defense» are different concepts, because, first, in addition to rights and interests, also property can be the object of protection (only rights and interests are the object of defense); secondly, protection may also be aimed at preventing violations of individual rights. Since the provisions of the Civil Code of Ukraine on «protection» and «defense» of civil rights and interests are still subject to terminological regulation in some articles of the Civil Code of Ukraine (for example, in Articles 67, 69, 152, etc.) instead of «defense» it is advisable to introduce the word «protection» of relevant rights and interests. The concept of «notarial protection of corporate rights» is broader in meaning than «notarial defense of corporate rights», as it covers both the system of measures to ensure their proper implementation and those aimed at preventing their violation and eliminating the negative consequences of such violation. The Section 2 «Notarial protection of corporate rights» has been devoted to the analysis of the legal regulation of notarial protection of corporate rights of individuals, of legal entities and of the other participants in civil turnover. In the study of regulatory relations, we can see that the consequences of the notary's protection of the interests of the subjects of corporate relations in any cases that do not contradict the law and thus corporate interest is subject to legal protection, regardless of whether it has been violated or only there is a threat of such a violation. Notarial protection of corporate rights of individuals, legal entities and the other participants in civil turnover may occur both during the performance of notarial acts by a notary and when a notary performs the functions of a state registrar. Examining the legal status of certain types of corporate legal entities, we can conclude that the vast majority of legislators have not set a minimum age for an individual to acquire such status as a subject of relations of participation in a corporate organization. Therefore, in our opinion, it would be consistent to provide that individuals between the ages of fourteen and eighteen may be founders (participants) of legal entities, unless prohibited by law or the constituent documents of the respective legal entities, with the consent of their parents, adoptive parents, guardians or guardianship authority and this will be considered the basis for granting such a minor full civil capacity. Continuing, it should be noted that in this way the issue of the form of consent of guardians, parents or adoptive parents will also be subject to legislative definition. Establishing the obligation to notarize the signatures of all participants on the constituent documents of legal entities, although it does not solve all problems, but disciplines the participants of relevant corporate relations, helps to improve protection mechanisms in case of violation of their rights, both civil and criminallegal support. The dissertation has substantiated that the rules on the need for notarization of decisions on the creation, acts of acceptance and transfer of shares in the share capital, etc. of legal entities of private law of any organizational and legal forms should be enshrined in law. The Section 3 «Civil legal defense of corporate rights by a notary» has described the methods of notarial protection of corporate rights and their types. In addition, the features of the notary's writ of execution as a way to defend corporate rights have been studied. Article 18 of the Civil Code of Ukraine has provided that a notary has the right to defend civil rights by making a writ of execution on the debt document in cases and in the manner prescribed by law. It follows that at the level of the codified act is actually defined only one way of notarial defense of civil rights – the execution of the writ of execution. However, the defense of civil rights by a notary may be carried out in other ways. Methods of notarial defense of corporate rights may be: execution of the writ of execution by a notary; imposition and lifting of a ban on the alienation of immovable property (property rights to immovable property), which is subject to state registration and acts as a contribution to the authorized capital of legal entities of corporate type; imposing a ban on the alienation of monetary amounts that will be credited to the applicant requirements, determined in accordance with Part 4 of Art. 65-2 of the Law of Ukraine «On Joint Stock Companies», on account of conditional storage (escrow), opened in accordance with the law; acceptance on deposit of shares or sums of money – contributions to the authorized capital of corporate legal entities. The scientific novelty of the dissertation is that for the first time: it has been proposed to consider the notarial protection of corporate rights in broad and narrow meanings; notarial protection of corporate rights in a broad sense is a set of measures taken in accordance with civil law, which ensure proper implementation and protection of corporate legal entities of their corporate rights, as well as aimed at preventing violations of corporate rights and interests; notarial protection of corporate rights in the narrow sense is a set of measures taken in accordance with the rules of civil law, which are aimed at preventing violations of the rights of persons associated with participation in legal entities of the corporate type; concluded that it is expedient to define the concept of «notarial defense of corporate rights» as a notary's actions in accordance with the procedures established by the law on notaries, in order to restore violated rights of persons associated with participation in legal entities of corporate type; the expediency of regulating the peculiarities of protection of hereditary property of shareholders and participants of legal entities of corporate type in the Procedure for notarial acts by notaries of Ukraine by supplementing this normative legal act with an additional chapter to establish a list of measures for such protection; concluded that it is necessary to provide in the legislation the requirement of notarization of any agreements on the alienation of shares (except for the purchase agreement, which is to be made on the stock exchanges); the expediency of enshrining in the legislation the obligation of notarization of all, without exception, contracts of alienation, the subject of which is the share in the authorized capital of legal entities of corporate type; given the existing trends in corporate law of Ukraine (in particular, the need for notarization of signatures of founders on the decision to establish the majority of legal entities), it has been argued the expediency, among the documents submitted for state registration of legal entities, in the Law of Ukraine «On State Registration persons-entrepreneurs, legal entities and public formations», to provide the notarized consent of guardians of natural persons with limited civil capacity, parents or adoptive parents of minors aged fourteen to eighteen; it has been substantiated the need to enshrine in the legislation of Ukraine regulations, according to which until the issuance of a certificate of inheritance and registration of inheritance rights to shares in the authorized capital of legal entities of corporate type, participates in the general meeting in the interests of heirs; the provision according to which the manager of inheritance as a general rule should not be endowed with administrative rights on alienation of shares (shares) in the authorized capital of heirs is argued. Exceptions should be provided only for cases where the law prevents the acquisition of corporate rights by the respective heirs; given the refusal of the domestic legislator from the obligation of seals, the absence since 2011 of any permitting procedures for their production, it is also appropriate to amend the Law of Ukraine «On Joint Stock Companies», which would provide that the power of attorney to participate and vote the general meeting on behalf of the legal entity is issued by its body or authorized person in accordance with the constituent documents and certified by notaries, other officials who perform notarial acts, or a depository institution; taking into account the principles of equality of all participants in civil relations, there is the need to amend the Civil Procedure Code of Ukraine, the Commercial Procedure Code of Ukraine and the Code of Administrative Procedure of Ukraine, providing that powers of attorney on behalf of individuals and legal entities must be notarized, or, in cases specified by law, by other persons; it has been substantiated that the e-notary system can become an effective tool for notarial protection and notarial defense of corporate rights. Such approaches, in our opinion, are fully consistent with the European vector of development and national digitalization processes, as well as with the progressive Ukrainian legislation on the establishment of corporate legal entities and norms to prevent raiding in Ukraine; it has been concluded on the expediency of amending the Law of Ukraine «On Limited and Additional Liability Companies», according to which in case of non-payment of dividends to participants of the company within the period specified in this law, the participant acquires the right to apply to a notary to make a writ of execution. by which the debt is collected in an indisputable manner in accordance with the list established by the Cabinet of Ministers of Ukraine. The dissertation also improves: the provision according to which «protection» and «defense» are different concepts, because, first, the object of protection can be, in addition to rights and interests, also property (the object of protection are only rights and interests); secondly, protection may also be aimed at preventing the violation of individual rights. Since the provisions of the Civil Code of Ukraine on «protection» and «defense» of civil rights and interests are still subject to terminological regulation in some articles of the Civil Code of Ukraine (for example, in Articles 67, 69, 152, etc.) instead of «defense» it is advisable to introduce the word «protection» of relevant rights and interests; the opinion on expediency detailed the right to manage in a number of powers, in particular, by supplementing the list of relevant powers the right of the participant to establish and cancel the requirement of notarization of the authenticity of his signature when making decisions concerning corporate activities; position, according to which the approach of the legislator to determine the moment of termination of corporate relations in connection with the withdrawal of participants from the limited and additional liability companies should be extrapolated to other corporate entities. In addition, the following there have been further developed and substantiated: the conclusion that the notarial form of protection of civil rights belongs to the jurisdictional and is its independent subspecies along with the judicial and administrative; the opinion that the act of acceptance-transfer of a share in the authorized (composed) capital by its legal nature is a legal act. At the same time, in the process of reforming civil legislation, we believe that the next step will be to establish the requirement of notarization of acts of acceptance and transfer of shares in the authorized (composed) capital as transactions, not just certification of signatures on these documents; position on the intangible nature of the right to participate in the management of a legal entity. In view of this, we consider it necessary to amend the Law of Ukraine «On Capital Markets and Organized Commodity Markets» and define the right in question as property, excluding the right to participate in the management of the list of property corporate rights; judgments on the expediency of amendments to the Law of Ukraine «On Joint Stock Companies», which would provide for mandatory notarization of founding agreements in such cases; approach to the expediency of endowing notaries with the authority to appoint independent audits of corporate-type legal entities, in respect of shares in the authorized (composed) capital of which inheritance cases have been opened. The formulated conclusions, proposals and recommendations in the study can be used for general theoretical work and improvement of law in the field of protection and defense of corporate rights, they can be used in research, practical and legislative activities, as well as in the educational process, including teaching, such disciplines as «Civil Law of Ukraine», «Economic Law of Ukraine», «Corporate Law», «Notarial Law of Ukraine», «Notarial process» «Problems of the notarial process», etc.).
Опис: Дерев’янко Д. С. Охорона та захист корпоративних прав нотаріусом за цивільним законодавством України: дисертація на здобуття ступеня доктора філософії за спеціальністю 081 «Право» / Дерев’янко Дар’я Сергіївна. – Львів: Львівський державний університет внутрішніх справ, 2022. - 195 с.
URI (Уніфікований ідентифікатор ресурсу): http://dspace.lvduvs.edu.ua/handle/1234567890/4784
Розташовується у зібраннях:Дисертації

Файли цього матеріалу:
Файл Опис РозмірФормат 
Дисертація ДЕРЕВ'ЯНКО Д.pdf2,54 MBAdobe PDFПереглянути/Відкрити


Усі матеріали в архіві електронних ресурсів захищені авторським правом, всі права збережені.