Особливості досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги: дисертація

Abstract

Дисертація є одним із перших в українській науці кримінального процесуального права та криміналістики комплексним монографічним дослідженням теоретико-правових і практичних аспектів проблематики досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги. Удосконалено поняття незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги, зокрема, доведено, що в цілому воно має ґрунтуватися на формулюванні складу цього кримінального правопорушення в Особливій частині КК України і, поряд із предметом, способами та метою вчинення діяння, містити вказівку на суб’єкта правопорушення. Наведено авторську дефініцію цього поняття, під яким запропоновано розуміти діяння у формі дії з умисного продажу товарів (предметів), які становлять гуманітарну допомогу, або використання благодійних пожертв, безоплатної допомоги чи укладання інших правочинів щодо розпорядження таким майном, вчинене фізичною осудною особою, яка досягла віку кримінальної відповідальності, у значному розмірі та з метою отримання прибутку. Досліджено склад кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України і визначено специфіку його об’єктивних і суб’єктивних ознак. Наведено авторське визначення криміналістичної характеристики незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги і досліджено її структуру. Встановлено, що до основних елементів криміналістичної характеристики кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, належать: 1) предмет злочинного посягання, який у переважній більшості випадків виражений у матеріальній формі (товари, предмети, грошові кошти, які є гуманітарною допомогою, благодійними пожертвами або безоплатною допомогою), хоча може знаходити вияв у формі виконання робіт, надання послуг тощо; 2) типові способи вчинення кримінального правопорушення, що включають способи підготовки, безпосереднього вчинення та приховування його наслідків; 3) типові сліди кримінального правопорушення, до яких належать матеріальні, ідеальні та електронно-цифрові сліди; 4) особа злочинця, характеристика якою здійснюється за відповідними соціально-демографічними і морально-психологічними властивостями, у ході встановлення яких особливу увагу доцільно присвячувати соціальним зв’язкам (зокрема, коло спілкування, здійснення підприємницької діяльності тощо) та даним про суспільно корисну діяльність особи. Набули подальшого розвитку теоретичні підходи до структури початку кримінального провадження, в якій запропоновано виокремити такі етапи: 1) отримання суб’єктом, уповноваженим на внесення відомостей до ЄРДР інформації про обставини, які можуть свідчити про вчинення кримінального правопорушення; 2) перевірку отриманої інформації шляхом розумової діяльності та проведення передбачених кримінальним процесуальним законом процесуальних дій; 3) внесення відомостей про кримінальне правопорушення до ЄРДР. Узагальнено специфічні особливості початку кримінальних проваджень за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, до яких віднесено: 1) інформація про вказане кримінальне правопорушення може бути отримана із заяв фізичних та юридичних осіб, із рапортів співробітників оперативних підрозділів із доданими до них матеріалами, безпосередньо із повідомлень у засобах масової інформації та під час здійснення досудового розслідування в межах іншого кримінального провадження; 2) заявниками є громадяни, котрі, зазвичай, не є потерпілими від цього кримінального правопорушення, та громадські організації, які надають правоохоронним органам інформацію про вчинення цього правопорушення або підготовку до його вчинення; 3) заява, повідомлення про факт незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги, за відсутності у заявника інформації про причетну до цього особу, може обмежуватися інформацією про факт вчинення зазначеного кримінального правопорушення; 4) на момент прийняття заяви, повідомлення про вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, як правило, відсутні достовірні відомості про те, що певні товари/послуги є гуманітарною чи благодійною допомогою або благодійною пожертвою відповідно; 5) коло способів перевірки наявності підстав для початку кримінального провадження за фактом незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги диференціюється залежно від тяжкості кримінального правопорушення та є більш широким для кримінальних проступків у порівнянні зі злочинами; 6) відомості можуть вноситися до ЄРДР як за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, так і можливого його вчинення, а його правова кваліфікація на момент їх внесення є попередньою. Встановлено, що досудове розслідування кримінальних проваджень за фактом незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги може проводитися в різних формах – дізнання та досудового слідства (залежно від ступеня тяжкості вчиненого діяння), що, у свою чергу, зумовлює особливості порядку його здійснення. Визначено особливості розслідування кримінальних проваджень щодо кримінальних правопорушень, передбачених ст. 201-2 КК України. Розкрито систему слідчих (розшукових), негласних слідчих розшукових та інших процесуальних дій, спрямованих на отримання та перевірку доказів, які підлягають проведенню в ході досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги, а також види тактичних операцій, спрямованих на вирішення конкретних тактичних завдань залежно від слідчої ситуації, яка склалася на певному етапі досудового розслідування. Обґрунтовано авторський підхід до системи відомостей, що становить предмет допиту підозрюваного за рахунок визначення кола обставин, що підлягають встановленню в ході проведення цієї слідчої (розшукової) дії за участі підозрюваного у вчиненні незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги. Набули подальшого розвитку наукові положення щодо перевірки доказів у ході кримінального провадження шляхом визначення кола слідчих (розшукових) дій, що проводяться задля перевірки показань під час досудового розслідування кримінальних правопорушень, передбачених ст. 201-2 КК України, до яких віднесено: повторний допит учасника кримінального провадження, показання якого перевіряються, допит інших учасників кримінального провадження, одночасний допит двох і більше осіб учасників кримінального провадження, пред’явлення для впізнання, огляд, обшук. Висвітлено специфіку закінчення досудового розслідування кримінального провадження за фактом незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги і встановлено, що в більшості випадків формою його закінчення є направлення до суду обвинувального акту з підписаною сторонами угодою про визнання винуватості. Охарактеризовано обставини, що належать встановленню та доказуванню в ході досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги. До обставин, що становлять предмет доказування у кримінальному провадженні щодо кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, застосовано поділ на дві групи: загальні, притаманні досудовому розслідуванню будь-якого кримінального правопорушення; спеціальні, що включають обставини, притаманні розслідуванню цього виду кримінальних правопорушень. Із урахуванням цього поділу до спеціальних обставин віднесено: 1) належність предмета (товарів/послуг) до гуманітарної/безоплатної допомоги чи благодійних пожертв; 2) наявність достатньої суми заподіяного кримінальним правопорушенням збитку або спрямованість дій підозрюваного саме на отримання вигоди у розмірі, який відповідає значному, великому або особливо великому; 3) в окремих випадках – належність підозрюваного до спеціального суб’єкта. Доведено, що слідчі ситуації, які виникають у ході досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги, за критерієм часу їх виникнення підлягають класифікації на початкові та подальші. Встановлено, що на початковому етапі досудового розслідування кримінального провадження щодо кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, можуть виникнути такі слідчі ситуації: 1) особа, яка може бути причетна до вчинення кримінального правопорушення, відома; 2) відомості про особу, яка може бути причетна до вчинення кримінального правопорушення, невідомі або частково відомі; 3) кримінальне провадження розпочато за фактом учинення іншого кримінального правопорушення. Обґрунтовано, що наявність відповідної ситуації дозволяє слідчому визначити коло процесуальних дій з подальшого розслідування цього кримінального правопорушення. Набули подальшого розвитку теоретичні підходи до розкриття комплексу слідчих (розшукових) та інших процесуальних дій, що підлягають проведенню на початковому етапі досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги, який визначено залежно від таких слідчих ситуацій: 1) у разі, якщо особа, яка може бути причетна до вчинення кримінального правопорушення, відома; 2) у разі, якщо відомості про особу, яка може бути причетна до вчинення кримінального правопорушення, невідомі або частково відомі; 3) у разі, якщо кримінальне провадження розпочато за фактом учинення іншого кримінального правопорушення. Удосконалено розуміння планування шляхом визначення елементів планування розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги, до яких віднесено: 1) аналіз первинної інформації про вчинене кримінальне правопорушення; 2) побудову слідчих версій щодо вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, особи, яка його вчинила, а також стосовно можливого поєднання цього кримінального правопорушення з іншими; 3) встановлення кола обставин, які складають предмет доказування у цьому кримінальному провадженні, та визначення кола слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) та інших процесуальних дій, які необхідно провести для з’ясування цих обставин; 4) визначення послідовності проведення слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) та інших процесуальних дій, строків їх проведення та виконавців, планування проведення кожної з цих дій; 5) забезпечення взаємодії зі співробітниками оперативних підрозділів; 6) використання в ході досудового розслідування кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, допомоги спеціалістів. Розкрито особливості планування розслідування кримінального провадження щодо цього кримінального правопорушення, з метою встановлення обставин його вчинення. Встановлено, що на початковому етапі досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги загальні слідчі версії висуваються стосовно події кримінального правопорушення, а окремі – стосовно способу його вчинення, особи, яка вчинила кримінальне правопорушення, часу вчинення тощо. Удосконалено вчення про криміналістичну версію за рахунок виокремлення кола слідчих версій стосовно події кримінального правопорушення та стосовно особи, яка його вчинила, які можуть бути висунені на початковому етапі досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги. Розкрито зміст профілактичної діяльності слідчого в ході досудового розслідування незаконного використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги. Із урахуванням результатів дослідження судової практики встановлено коло умов, які сприяли вчиненню кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України. Визначено систему профілактичних заходів, які підлягають здійсненню з метою запобігання вчиненню та зменшення кількості випадків вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст. 201-2 КК України, до яких віднесено: 1) інформування громадян через засоби масової інформації про кримінальну відповідальність за вчинення вказаного кримінального правопорушення; 2) створення Реєстру осіб, які притягалися до кримінальної відповідальності за незаконне використання з метою отримання прибутку гуманітарної допомоги, благодійних пожертв або безоплатної допомоги; 3) інформування громадян через засоби масової інформації про засудження осіб за ст. 201-2 КК України; 4) проведення роз’яснювальних робіт щодо дій у разі, коли стало відомо про вчинення зазначеного кримінального правопорушення. The dissertation is one of the first in the Ukrainian science of criminal procedural law and criminalistics to provide a comprehensive monographic study of theoretical, legal and practical aspects of the pre-trial investigation of the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit. The author improves the concept of illegal use for profit of humanitarian aid, charitable donations or free assistance, in particular, it has been demonstrated that, in general, this concept should be based on the formulation of the elements of this criminal offense in the Special Part of the Criminal Code of Ukraine and, along with the subject matter, methods, and purpose of the act, should include a reference to the perpetrator of the offense. The author’s definition of this concept is provided, under which it is proposed to understand an act in the form of intentional sale of goods (items) constituting humanitarian aid, or use of charitable donations, free assistance or conclusion of other transactions on disposal of such property committed by an individual of sound mind who has reached the age of criminal responsibility, in a significant amount and with the aim of making a profit. The author examines the composition of the criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine and determines the specifics of its objective and subjective features. The author’s own definition of the criminalistic characterization of the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit is presented and its structure is investigated. It is established that the main elements of the criminalistic characterization of the criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine include: 1) the subject matter of a criminal offense, which in the vast majority of cases is expressed in material form (goods, objects, funds which are humanitarian aid, charitable donations or free assistance), although it may be manifested in the form of performance of works, provision of services, etc; 3) typical traces of a criminal offense, which include material, ideal and electronic and digital traces; 4) the personality of the offender, which is characterized by the relevant socio-demographic and moral and psychological properties, in the course of establishing which special attention should be paid to social ties (in particular, the circle of communication, business activities, etc.) and data on the person’s socially useful activities. Theoretical approaches to the structure of the criminal proceedings initiation have been further developed, and it is proposed to distinguish the following stages: 1) receipt by the entity authorized to enter information into the Unified register of pre-trial investigations of information about circumstances which may indicate that a criminal offense has been committed; 2) verification of the information received through mental activity and conduct of procedural actions provided for by the criminal procedural law; 3) entering information about a criminal offense into the Unified register of pre-trial investigations. The author summarizes the specific features of initiating criminal proceedings upon the fact of committing a criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine, which include: 1) information about the said criminal offense may be obtained from statements of individuals and legal entities, from reports of operational units’ employees with attached materials, directly from media reports and during pre-trial investigation within the framework of another criminal proceeding; 2) applicants are citizens, who are usually not victims of this criminal offense, and public organizations that provide law enforcement agencies with information about the commission of this offense or preparation for its commission; 3) a statement or report on the fact of illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit, in the absence of information about the person involved, may be limited to information about the fact of the commission of the said criminal offense; 4) at the time of acceptance of an application, notification of a criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine, there is usually no reliable information that certain goods/services are humanitarian or charitable aid or charitable donation, respectively; 5) the range of ways to verify the existence of grounds for initiating criminal proceedings on the fact of illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit is differentiated depending on the severity of the criminal offense and is broader for criminal offenses than for crimes; 6) information may be entered into the Unified register of pre-trial investigations both on the fact of committing a criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine and its possible commission, and its legal qualification at the time of its entry. The author establishes that pre-trial investigation of criminal proceedings on the fact of illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit may be conducted in various forms – inquiry and pre-trial investigation (depending on the severity of the act committed), which, in turn, determines the specifics of the procedure for its implementation. The author identifies the peculiarities of investigation of criminal proceedings in respect of criminal offenses under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine. The author reveals the system of investigative (detective), covert investigative (detective) and other procedural actions aimed at obtaining and verifying evidence to be carried out during the pre-trial investigation of the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit, as well as types of tactical operations aimed at addressing specific tactical objectives depending on the investigative situation that has arisen at a particular stage of the pre-trial investigation. The author’s approach to the system of information which is the subject of interrogation of a suspect is substantiated by determining the range of circumstances to be established in the course of this investigative (detective) action involving a suspect in the commission of illegal use for profit of humanitarian aid, charitable donations or free assistance. The scientific provisions on verification of evidence in the course of criminal proceedings have been further developed by defining the range of investigative (detective) actions carried out to verify testimony during the pre-trial investigation of criminal offenses under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine, which include: reinterrogation of a participant in criminal proceedings whose testimony is being verified, interrogation of other participants in criminal proceedings, simultaneous interrogation of two or more persons involved in criminal proceedings, presentation for identification, inspection, and search. The author highlights the specifics of completion of the pre-trial investigation of criminal proceedings on the fact of illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit and establishes that in most cases the form of its completion is submission to the court of an indictment with a plea agreement signed by the parties. The author characterizes the circumstances to be established and proved in the course of a pre-trial investigation of the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for the purpose of profit. The circumstances that constitute the subject of proof in criminal proceedings concerning a criminal offense under Art. 201- 2 of the Criminal Code of Ukraine are divided into two groups: general circumstances which are inherent in the pre-trial investigation of any criminal offense; special circumstances which include circumstances which are inherent in the investigation of this type of criminal offense. Taking into account this division, special circumstances include: 1) the object (goods/services) belonging to humanitarian/free assistance or charitable donations; 2) the presence of a sufficient amount of damage caused by the criminal offense or the focus of the suspect’s actions on obtaining benefits in the amount corresponding to a significant, large or especially large amount; 3) in some cases, the suspect’s affiliation with a special entity. It is proved that investigative situations arising in the course of pre-trial investigation of illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit are subject to classification into initial and subsequent ones based on the time of their occurrence. The author establishes that at the initial stage of pre-trial investigation of criminal proceedings regarding a criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine, the following investigative situations may arise: 1) a person who may be involved in the commission of a criminal offense is known; 2) information about a person who may be involved in the commission of a criminal offense is unknown or partially known; 3) criminal proceedings are initiated upon the fact of committing another criminal offense. It is substantiated that the existence of a relevant situation allows the investigator to determine the scope of procedural actions for further investigation of this criminal offense. The author further develops theoretical approaches to the disclosure of a set of investigative (detective) and other procedural actions to be carried out at the initial stage of pre-trial investigation of the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit, which is determined depending on the following investigative situations: 1) if a person who may be involved in the commission of a criminal offense is known; 2) if information about a person who may be involved in the commission of a criminal offense is unknown or partially known; 3) if criminal proceedings have been initiated on the fact of committing another criminal offense. The understanding of planning has been improved by defining the elements of planning an investigation into the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit, which include: 1) analysis of primary information about the criminal offense committed; 2) building investigative versions of the criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine, the person who committed it, as well as the possible combination of this criminal offense with other criminal offenses; 3) establishing the range of circumstances which constitute the subject matter of proof in this criminal proceeding, and determining the range of investigative (detective), covert investigative (detective) and other procedural actions which are necessary to clarify these circumstances; 4) determining the sequence of investigative (detective), covert investigative (detective) and other procedural actions, the timing of their conduct and performers, and planning for each of these actions; 5) ensuring interaction with employees of operational units; 6) using the data of the pre-trial investigation in the course of the criminal proceedings. The article reveals the peculiarities of planning the investigation of criminal proceedings in relation to this criminal offense with a view to establishing the circumstances of its commission. The author establishes that at the initial stage of pre-trial investigation of the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit, general investigative versions are put forward regarding the event of the criminal offense, and some – regarding the method of its commission, the person who committed the criminal offense, the time of commission, etc. The author improves the doctrine of the criminalistic version by distinguishing the range of investigative versions regarding the event of a criminal offense and the person who committed it, which may be put forward at the initial stage of a pre-trial investigation of the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit. The author reveals the content of the investigator’s preventive activities in the course of pre-trial investigation of the illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free assistance for profit. Taking into account the results of the case law study, the author establishes the range of conditions which contributed to the commission of a criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine. The author defines the system of preventive measures to be taken with a view to preventing and reducing the number of cases of committing a criminal offense under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine, which include: 1) informing citizens through the media about criminal liability for committing the said criminal offense; 2) creation of the Register of persons who have been prosecuted for illegal use of humanitarian aid, charitable donations or free aid for profit; 3) informing citizens through the media about convictions of persons under Art. 201-2 of the Criminal Code of Ukraine; 4) conducting explanatory work on actions to be taken when it becomes known that the said criminal offense has been committed.