Договірні форми об’єднань фізичних та юридичних осіб у цивільному праві України: дисертація

Abstract

Актуальність теми дослідження зумовлена потребою у формулюванні цілісної теорії договірних форм об’єднань фізичних та юридичних осіб у цивільному праві України, з’ясування їх правової природи та сутності; необхідністю розробки науково обґрунтованих пропозицій спрямованих на реформування цивільно-правового регулювання окреслених відносин. Розділ 1 «Місце договору в регулюванні об’єднань фізичних та юридичних осіб у цивільному праві України» складається з двох підрозділів і присвячений дослідженню цивільно-правового договору як форми реалізації права фізичних та юридичних осіб на об’єднання, а також здійсненню загальнотеоретичної характеристики договорів як правової форми існування об’єднань фізичних та юридичних осіб у цивільному праві України. Автором запропоновано передбачити положення, відповідно до якого сторона договору про створення об’єднання осіб, який визнаний недійсним, може вимагати від іншої сторони відшкодування збитків у розмірі, необхідному для відновлення попереднього майнового становища, якщо інша сторона знала або повинна була знати про підстави недійсності договору на момент його укладення. Дисертантом обґрунтовується висновок, що поняття договору про створення об’єднань фізичних та або юридичних осіб доцільно розглядати у широкому та вузькому значеннях. Розділ 2 «Договір як підстава створення об’єднань фізичних та юридичних осіб у цивільному праві України» складається з трьох підрозділів, які присвячені дослідженню методології та історіографії договірних форм об’єднань фізичних та юридичних осіб, аналізу порядку укладення, змісту та форми договорів про їх створення, а також класифікації. При цьому предметом договору про створення об’єднань фізичних та юридичних осіб є дії, які повинні виконати учасники у відповідності до змісту цього договору, серед яких, зокрема: створення об’єднання, внесення вкладів для здійснення спільної діяльності, виконання функцій з управління об’єднанням чи його представництва у відносинах з третіми особами тощо. Розділ 3 «Договірні форми об’єднань фізичних осіб» складається з двох підрозділів та присвячений дослідженню договірних форм об’єднань фізичних осіб з метою реалізації підприємницьких інтересів у сфері професійної діяльності, а також договірних форм об’єднань фізичних осіб з метою реалізації громадських та інших інтересів. У роботі обґрунтовується доктринальне визначення правової природи договору про створення сімейного фермерського господарства, який належить до договорів про спільну діяльність і передумовою якого є об’єднання фізичних осіб певної кваліфікації та професії, що перебувають у сімейних відносинах, з метою реалізації ініціативи щодо виробництва товарної сільськогосподарської продукції, її переробки, реалізації на внутрішньому і зовнішньому ринках, а також забезпечення раціонального використання і охорони земель, правового та соціального захисту фермерів. Питання підприємницького чи непідприємницького статусу адвокатського об’єднання повинні визначатися в його установчих документах, зокрема в договорі про створення адвокатського об’єднання. В Законах України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» та «Про громадські об’єднання» необхідно також закріпити правила реорганізації адвокатських бюро / адвокатських об’єднань та громадських об’єднань зі статусом юридичної особи відповідно. Розділ 4 «Договірні форми об’єднань юридичних осіб» містить три підрозділи та присвячений здійсненню загальнотеоретичної характеристики об’єднань юридичних осіб у цивільному праві, а також аналізу договірних форм створення асоціацій, корпорацій та інших форм об’єднань юридичних осіб. Автор відстоює думку про необхідність нормативно закріпити поняття «поглинання» юридичних осіб, передбачивши при цьому відповідні механізми захисту інтересів кредиторів організацій, що поглинаються. У законодавстві варто закріпити, що асоціація та корпорація можуть створюватися як зі статусом, так і без статусу юридичної особи. Автором обґрунтовується доцільність прийняття Закону України «Про державні корпорації», в якому серед іншого визначити: поняття державних корпорацій; можливість їх створення зі статусом або без статусу юридичної особи; договірні форми взаємодії та співпраці з іншими суб’єктами господарської діяльності, органами державної влади тощо. Розділ 5 «Договірні форми об’єднань фізичних та юридичних осіб» складається з п’яти підрозділів та стосується дослідження договірних форм об’єднань, учасниками яких можуть виступати як фізичні, так і юридичні особи. Доцільно законодавчо закріпити можливість засновникам юридичних осіб включати до їх статутів тільки ті положення, які відрізняються від модельних. Крім цього, статтю 88 Цивільного кодексу України необхідно доповнити ч. 4 наступного змісту: «Визнання судом установчих документів юридичної особи недійсними не впливає на дійсність будь-яких зобов’язань, взятих на себе цією юридичною особою, які виникли до набрання відповідним судовим рішенням законної сили». У роботі відстоюється думка про надання можливості створення повних товариств як зі статусом, так і без статусу юридичної особи, проте з можливістю наділення таких товариств ключовими ознаками правосуб’єктності на підставі нотаріально посвідченого засновницького договору. Правова природа відносин між вкладниками і командитним товариством є договірною. Доцільно в законодавстві встановити вимогу щодо обов’язкової письмової форми з нотаріальним посвідченням договорів між вкладниками та командитними товариствами. У Законі України «Про об’єднання співвласників багатоквартирного будинку» необхідно чітко визначити процедуру реорганізації таких об’єднань. Водночас автором також обґрунтовано висновок, відповідно до якого необхідно внести зміни до Закону України «Про товарну біржу», які б чітко закріпили і визначили товарні біржі як організаційно-правові форми непідприємницьких товариств – договірних об’єднань фізичних, юридичних осіб, фізичних та юридичних осіб. Загалом, наукова новизна одержаних результатів полягає в тому, що вперше на дисертаційному рівні здійснено комплексний теоретичний аналіз договірних форм об’єднань фізичних та юридичних осіб у цивільному праві України, визначено напрями вдосконалення законодавства у цій сфері, а також запропоновано рекомендації щодо вдосконалення їх правового регулювання. Варто зазначити, що на підставі проведеного дослідження автором, окрім іншого: - запропоновано доповнити чинний Закон України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань» положеннями, які передбачають державну реєстрацію об’єднань без статусу юридичної особи шляхом подання їх сторонами (учасниками) уповноваженому державному реєстратору примірника підписаного сторонами і нотаріально посвідченого договору; - обґрунтовано правовий висновок, відповідно до якого, якщо фермерське господарство створюється на підставі договору членами сім’ї, то таке фермерське господарство повинно підлягати державній реєстрації як об’єднання без статусу юридичної особи на підставі поданого державному реєстратору примірника нотаріально посвідченого договору про створення сімейного фермерського господарства, що підписаний усіма його членами; - обґрунтовано концепцію договірного врегулювання особливостей здійснення адвокатської діяльності в рамках адвокатського об’єднання на основі договору про створення адвокатського об’єднання, в якому встановлюються правовий режим переданого йому майна, особливості управління, використання ділової репутації окремих адвокатів, визначення підприємницького чи непідприємницького статусу; - здійснено обґрунтування необхідності доповнення Цивільного процесуального кодексу України, Господарського процесуального кодексу України та Кодексу адміністративного судочинства України нормами, які б наділяли процесуальною правосуб’єктністю об’єднання фізичних, юридичних, фізичних і юридичних осіб, які не є юридичними особами згідно з законами України, але мають місцезнаходження на території України і яким законами України не заборонено здійснювати діяльність на її території; - визначено необхідність передбачити у ч. 1 ст. 118 Господарського кодексу України положення, згідно з яким «1. Господарським є об’єднання зі статусом юридичної особи або об’єднання, створене на підставі договору без статусу юридичної особи, яке утворюється на певний строк, невизначений строк або для досягнення конкретної цілі двома або більше суб’єктами господарювання з метою координації їхньої виробничої, наукової та іншої діяльності, спрямованої на виконання спільних економічних та соціальних завдань»; - запропоновано ч. 1 ст. 1142 Цивільного кодексу України викласти в наступній редакції: «1. Учасник може зробити письмову заяву про відмову від подальшої участі у безстроковому договорі простого товариства не пізніш як за три місяці до виходу з договору. Участь учасника у договорі простого товариства вважається припиненою зі спливом трьохмісячного строку з дати подання письмової заяви про відмову від подальшої участі у безстроковому договорі простого товариства учаснику (одному із учасників), що здійснює ведення спільних справ простого товариства, або вручення такої письмової заяви цій особі органами поштового зв’язку. Умова про обмеження права на відмову від безстрокового договору простого товариства є нікчемною»; - обґрунтовано, що засновницький (установчий) договір об’єднань юридичних осіб може набувати форму змішаного договору з можливістю передбачати в ньому право розпорядження майновими правами інтелектуальної власності; - обґрунтовано доцільність законодавчого врегулювання права засновників (учасників) у договірному порядку встановлювати обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження майном усім організаційно-правовим формам об’єднань юридичних осіб; - обґрунтовано правову позицію щодо можливості обмежень виходу учасників з кола суб’єктів господарських об’єднань. Також дисертантом удосконалено: положення щодо можливості участі фізичних осіб-підприємців в асоціаціях, а також встановлення засновницьким договором субсидіарної відповідальності учасників асоціації за її зобов’язаннями в порядку і на умовах, що ним визначаються; визначення про доцільність внесення змін до Закону України «Про акціонерні товариства», відповідно до яких у випадку створення акціонерного товариства за участю фізичних осіб, засновницький договір підлягає нотаріальному посвідченню; позицію про необхідність передбачити у законодавстві можливість засновників (учасників) юридичних осіб корпоративного типу додатково врегульовувати взаємні права та обов’язки за допомогою договору про реалізацію прав та виконання обов’язків. У роботі набули подальшого обґрунтування, зокрема: положення, відповідно до якого термін дії засновницького договору не слід обмежувати датою державної реєстрації юридичної особи чи датою реєстрації звіту про результати приватного розміщення акцій та положення про необхідність розширення кола учасників повного товариства за рахунок надання можливості бути учасником товариства всім дієздатним фізичним особам, а не тільки особам, що володіють статусом індивідуального підприємця, що спричинить за собою спрощення процедури державної реєстрації товариства. Результати дисертаційного дослідження зможуть бути використані для подальших наукових розробок, вдосконалення національного законодавства та практики його застосування, а також для підготовки підручників, навчальних посібників та викладання курсів/спецкурсів студентам юридичних факультетів. The relevance of the research has been determined by the need to formulate a coherent theory of contractual forms of associations of individuals and legal entities in the civil law of Ukraine and to define their legal nature and essence,as well as by the need to develop the scientifically based proposals to reform the civil regulation of the defined relationships. Chapter 1 «The place of contract in regulating the associations of individuals and legal entities in the civil law of Ukraine» consists of two subchapters and has been dedicated to the study of the civil contract as a form of exercising the right of individuals and legal entities to association, as well as to the provision of general theoretical characteristic of contracts as a legal form of existence of associations of individuals and legal entities in the civil law of Ukraine. The author has proposed to ensure the provision, according to which a party to the contract on the establishment of the association of persons, that was declared invalid, may seek reimbursement from the other party in the amount required to regain the previous property status, if the other party knew or should have known about the grounds of invalidity of the contract at the time of its conclusion. The author has substantiated the conclusion that the concept of the contract on the establishment of associations of individuals and/or legal entities should be considered in broad and narrow terms. Chapter 2 «Contract as a basis of the establishment of associations of individuals and legal entities in the civil law of Ukraine» consists of three subchapters that focus on the study of methodology and historiography of contractual forms of associations of individuals and legal persons, analysis of the conclusion procedure, content and form of the contracts on their establishment as well as classification. The subject of the contract on the establishment of associations of individuals and legal entities is the actions which participants have to perform according to the content of this contract, including, in particular, establishment of associations, contributions to the implementation of joint activities, execution of functions of managing the association or its representative office in relations with the third persons, etc. Chapter 3 «Contracting forms of associations of individuals» consists of two subchapters and deals with the study of contractual forms of associations of individuals for the purpose of the implementation of business interests in the field of professional activity as well as contractual forms of associations of individuals for the purpose of the implementation of public and other interests. The work substantiates a doctrinal definition of legal nature of the contract on establishing a family farm, which belongs to the cooperation agreements and the prerequisite of which is the association of individuals of certain qualification and profession, who are bound by family ties, for the purpose of the implementation of initiatives connected with the production of marketable agricultural products, their processing and sale on the domestic and foreign markets as well as ensuring rational use and protection of land, legal and social protection of farmers. The issues of business or non-business status of the bar association should be defined in its constituent documents, in particular, in the contract on the establishment of the bar association. The Laws of Ukraine «On the Bar and Advocacy» and «On Public Associations» should also stipulate the rules of reorganization of law offices / lawyers' associations and public associations with the status of legal entity respectively. Chapter 4 «Contractual forms of associations of legal entities» comprises three subchapters and deals with the provision of general theoretical characteristic of the associations of legal persons in the civil law as well as analysis of contractual forms of associations, corporations and other forms of legal entities. The author has defended the idea of the necessity to to statutory consolidate the concept of "take-over" of legal entities, having provided for the appropriate mechanisms to protect the interests of creditors of the organizations being taken over. It should be enshrined in legislation that association and corporation can be created with the status of legal entity or without it. The author has justified the feasibility of the adoption of the Law of Ukraine «On State Corporations», which among other things should determine the notion of government-owned corporations; the possibility of their establishment with the legal entity status or without it; contractual forms of interaction and cooperation with the othet subjects of economic activity, government authorities, etc. Chapter 5, «Contractual forms of associations of individuals and legal entities» consists of five subchapters and deals with the study of contractual forms of association, the members of which can be both individuals and legal entities. It would be useful to enshrine in law the possibility of founders of legal entities to include in their charters only those provisions that differ from the model ones. In addition, the Article 88 of the Civil Code of Ukraine should be amended by adding Part 4 as follows: «If the court declares the constituent documents of the legal entity to be invalid, this does not affect the validity of any obligations undertaken by this legal entity, arising prior to the effective date of the court ruling». The thesis defends the idea of enabling the establishment of general partnerships both with the status of legal entity and without it, but with the possibility of giving such companies the key features of legal personality on the grounds of the notarized memorandum of association. The legal nature of the relationships between limited partners and a limited partnership is contractual. It is appropriate to establish in the legislation a mandatory written form with notarization of contracts between limited partners and limited partnerships. The Law of Ukraine «On Condominiums» should clearly define the procedure for the reorganization of such associations. At the same time the author also justifies the opinion, according to which it is necessary to make amendments in the Law of Ukraine "On the Commodity Exchange" that would clearly identify and recognize commodity exchanges as organizational and legal forms of non-commercial companies, i.e. contractual associations of individuals, legal entities, individuals and legal entities. In general, the scientific novelty of the obtained results is that it is for the first time when in the thesis there was a comprehensive theoretical analysis of contractual forms of associations of individuals and legal entities in the civil law of Ukraine carried out, the directions of improvement of legislation in this area were defined and recommendations for improvement of their legal regulation were suggested. It should be noted that the author, based on the investigation conducted by him, among other: - proposed to amend the current Law of Ukraine "On the State Registration of Legal Entities, Individual Entrepreneurs and Public Organizations" by adding the provisions that provide for the state registration of associations without the status of legal entity by submitting a copy of notarized contract to the authorized state registrar by the parties (members) of such associations; - justified the legal opinion, according to which, if a farm is created under a contract by family members, such farm should t be subjected to the state registration as an association without legal personality on the grounds of a copy of the notarized contract on the establishment of a family farm, signed by all its members and submitted to the state registrar; - substantiated the concept of contractual settlement of peculiarities of advocacy within the bar association on the basis of the contract on the establishment of the bar association, which determines the legal regime of the property transferred to it, peculiarities of management, use of business reputation of individual lawyers, definition of business or non-business status; - provided justification for the necessity to amend the Civil Procedural Code of Ukraine, Economic Procedural Code of Ukraine and Code of Administrative Procedure of Ukraine by adding the provisions that would endow the associations of individuals, legal entities, individuals and legal entities with legal standing, that are not legal entities under the laws of Ukraine but have a location in the territory of Ukraine and are allowed to operate in its territory in accordance with the laws of Ukraine; - determined the necessity to provide for the provision in Part 2 of Article 118 of the Economic Code of Ukraine, according to which «1. A business association is the association with the status of legal entity or association established under the contract without legal personality, which is formed for a certain period of time, for an indefinite period or to achieve a specific goal by two or more business entities with the aim to coordinate their production, scientific and other activities aimed at the implementation of joint economic and social objectives»; - proposed to amend Part 1 of Article 1142 of the Civil Code of Ukraine as follows: «1. A member can make a written statement of refusal to continue to participate in the permanent treaty of the simple partnership no later than three months prior to the withdrawal from the treaty. The participation of a member in the treaty of the simple partnership shall be deemed terminated on the expiry of three months from the date of submitting a written statement of refusal from further participation in the permanent treaty of the simple partnership to the member (one of the members), who manages the joint activities of the simple partnership, or delivering such written statement to this person by postal service. The condition of the restriction of the right to refuse from the participation in the permanent treaty of the simple partnership is useless»; - justified that the memorandum (founding agreement) of associations of legal entities can take the form of a mixed contract with the possibility to provide for the right to dispose the intellectual property rights; - proved the expediency of legislative regulation of the rights of founders (members) to impose limitations, on a contractual basis, on the possession, use or disposal of property to all organizational and legal forms of associations of legal entities; - provided justification for the legal view regarding the possibility of restrictions of withdrawal of the members from the range of business association entities. The author has also improved the following: provisions allowing participation of individual entrepreneurs in the associations and establishing subsidiary liability of the association members for its obligations subject to the terms and conditions set forth in the memorandum of association; defining the feasibility of introducing amendments to the Law of Ukraine «On Joint-Stock Companies», according to which in the event of the establishment of a joint-stock company involving individuals, the memorandum of association should be notarized; the viewpoint that the law should provide for the possibility of founders (members) of legal entities of corporate type to additionally regulate the mutual rights and obligations by means of the contract on the execution of rights and fulfillment of obligations. The following provisions have been justified: the provision according to which the duration of memorandum of association should not be limited by the date of the state registration of a legal person or the date of registration of the report on the results of the private placement of shares, as well as the provision concerning the necessity to expand the circle of members of the general partnership by granting the opportunity to be a partnership member to all capable individuals, not just to persons, who have the status of an individual entrepreneur, which will simplify the procedure of the state registration of a partnership. The results of the research can be used for further scientific development, improvement of the national legislation and practice of its application, as well as for compiling textbooks and manuals and teaching the courses / special courses for law students.